全国碳排放权交易市场下电解铝行业基准线法研究

2011年以来,我国碳排放权交易市场建设不断加快,碳排放权交易机制不断健全完善,其中基准线法被确定为全国碳交易初始配额分配的主要方法。电解铝行业是我国能源消耗和碳排放的重点部门,尽早将该行业纳入碳市场对于行业减排、纵深推进全国碳市场交易以及应对国际碳边境调节机制政策均有重要意义。基于2018年电解铝行业直报的碳排放相关数据,确定了我国电解铝行业开展全国碳交易的基准线方案。结果显示,电解铝行业宜选取8.12~8.15 t CO₂/t铝作为基准线取值,不需设置区域差异调整系数。同时为保证电解铝行业碳交易的顺利开展,还需尽快确定行业配额方案,进一步完善企业排放量的监测、报告和核查以提高核查填报数据质量,以及进一步研究电解铝行业碳排放核算的范围。     

碳成本传递原理、影响因素及对中国碳市场的启示——以电力部门为例

以欧盟碳市场的实践以及中国碳市场的发展现状为背景,调研分析了碳成本传递原理,重点以电力行业为例分析碳成本传递率的主要影响因素。结果显示影响电力行业碳成本传递率的主要因素包括碳排放权交易的配额分配方式以及电力市场结构。分配方式对传递率的影响主要包括配额是否免费发放、是否实时更新免费配额的发放额度、关闭的发电设备是否获得免费配额和新进入者是否发放免费配额等因素。电力市场结构对传递率的影响主要体现在市场竞争程度、市场需求与供给条件。最后,基于当前国内碳市场试点的碳配额分配方式,给出了循序渐进地改变碳排放额初始分配的方法、减少一次性发放未来相对长时期的免费配额、选择基于发电量发放免费配额而非装机容量发放免费配额等相关政策建议。     

全国碳交易下中国钢铁行业的基准线法研究

自2011年来,中国碳排放权交易机制不断健全完善,其中基准线法被确定为全国碳交易初始配额分配的主要方法。钢铁行业作为仅次于电力行业的第二大碳排放部门,加快对其开展基准线法碳交易的测算、设计和评价,对纵深推进全国碳交易市场建设具有重要意义。文中基于2018年钢铁企业直报的温室气体排放数据和单位产品碳强度这一关键指标,确定了中国钢铁行业开展全国碳交易的基准线方案。结果显示,钢铁行业碳交易基准线应包括炼钢及之前的6个工序,基准值宜采用效率较高的前70%至80%范围内的企业碳强度均值,在配额确定时无需考虑行业区域差异,但针对企业间碳强度差异较大的工序应设立从历史法到基准线法的过渡期。     

湖北碳交易试点价格稳定机制、评估及启示

碳排放交易体系存在诸多影响配额供需两端的因素,为避免配额供需严重失衡和碳价格剧烈波动,湖北碳交易试点建立了一套系统的碳价格稳定机制。这套机制包括配额分类管理及注销机制、企业配额事后调节机制、配额投放和回购机制、碳价格涨跌幅限制机制,对湖北碳交易试点的平稳运行发挥了积极作用。本文对上述机制进行了分析评估,并据此提出了全国碳交易体系建设中建立碳价格稳定机制的政策建议。     

“双碳”目标下ETS与航空公司绿色全要素生产率

碳排放权交易机制（ETS）已经成为减少温室气体排放的重要市场手段和实现“双碳”目标的有效政策工具。以航空公司为研究对象,以2013—2022年为时间窗口,运用双重差分模型（DID）检验我国试点ETS政策对航空公司绿色全要素生产率（GTFP）的影响。研究发现,即使在免费配额为主导的宽松规制下,ETS依然在遏制航空碳排放、提升GTFP方面效果显著,尤其对低成本航空、民营航空、双重碳市场规制的公司。对航空公司减排而言,严格的基准制配额分配方式比宽松的祖父制有更好的倒逼效应。ETS主要通过促进环保投资和精细化管理提升航空公司GTFP。研究结论为科学评估碳交易试点的政策效应、提升民航全要素生产率、促进行业的绿色发展提供了学术参照和“定量解”。     

The economic impacts of introducing CCER trading and offset mechanism into the national carbon market of China北大核心CSCD

基于中国风电及光伏国家核证自愿减排量(CCER)现状及发展趋势,针对CCER供给、抵销和价格形成等关键机制问题,运用电力部门细分的递推动态可计算一般均衡(CGE)模型,模拟了在取消电价补贴的背景下全国碳市场引入风电及光伏CCER交易及抵销机制的经济影响。研究发现:引入CCER交易及抵销机制会降低碳配额交易价格,并缓解取消电价补贴对风电和光伏电力的负面影响,但也会削弱全国碳市场的碳减排效果,且随着CCER供给总量增加这些作用更明显;全国碳市场引入CCER交易及抵销机制后,碳排放强度较高的控排行业将选择购买更多的CCER,其中火电行业是主要的CCER需求方;未来我国如果不放开CCER项目备案审批则风电行业将是主要受益方,而未来适度放开CCER项目备案审批则风电和光伏行业都将从中受益。因此,全国碳市场在引入CCER交易及抵销机制的同时需从紧设置初始碳配额发放量,并可考虑适时重启CCER项目备案审批工作以更好地促进风电和光伏电力的发展,但允许的CCER清缴比例上限应结合碳减排目标合理设定,以避免对全国碳市场产生较大冲击。     

基于CGE模型的上海市碳排放交易的环境经济影响分析

通过应用上海市能源－环境-经济CGE模型,针对碳排放交易机制所涉及的重要要素,包括覆盖行业和分配方式等设计不同的情景,模拟了在不同的就业条件下碳排放交易机制对经济的影响和对传统污染物的协同减排效应。结果表明,如果碳交易纳管行业释放出来的劳动力能及时被其他行业吸纳和消化,则碳交易对GDP的整体影响为正,碳交易的实施产生了双重红利。若劳动力不能及时转移,则碳交易对GDP的整体影响为负,2020年不同情景下GDP损失为1.5%～2.4%;相比覆盖部分行业,在覆盖全部行业的情景下,碳价格最低,从2013年的30元/t增加到2020年的202元/t,对高耗能行业的竞争力影响相对较小,但是由于所有行业都纳入到纳管范围,使得对GDP的负面影响最大;此外,实施碳交易能明显改善环境效益,有助于推动SO₂和NO_X减排目标的实现。     

我国“十二五”时期建立碳交易市场的政策思考

基于对国际碳市场的调研和定量分析,建议我国碳市场建设之初,应首先选择电力、钢铁等对碳价格敏感的高排放强度行业进入碳市场;尽早开展跨地区交易,便于有效降低总体减排成本;同时碳排放总量上限的设定应与 “十二五”时期的碳强度下降目标挂钩;并在市场建立之初设定碳价格下限等。     

碳排放权交易的减污降碳协同效应及影响机制

减污降碳协同共治能够缓解我国环境质量改善和温室气体减排的双重压力。碳排放权交易是减碳的关键市场手段,厘清其对大气污染治理的协同作用至关重要。文中基于2006—2019年我国省级面板数据,使用双重差分法(DID)分析了碳排放权交易试点政策的协同作用,并通过中介效应模型检验了其影响机制。研究发现：碳交易试点具有显著的减污降碳协同效应,其中CO₂与SO₂的协同控制效果最显著,但政策效应的持续性有待增强;政策能通过降低能源消费量、改善能源结构这两条路径降低CO₂与大气污染物排放,但调整产业结构尚不存在该传导作用。为增强碳排放权交易的减污降碳协同效应,文中从加强碳交易监管力度、坚持能源消费提质降耗、扩大全国碳市场行业覆盖范围3个方面提出了政策建议。     

碳市场、行业竞争力与碳泄漏：以钢铁行业为例

全国碳市场的建设已启动。钢铁行业是被纳入碳市场的主要行业之一,碳市场政策势必对其竞争力带来一定的影响。文中通过构建局部均衡模型,从价格、产量、贸易和碳泄漏等方面定量研究分析碳市场对我国钢铁行业竞争力的影响,并对影响模型结果的关键参数做敏感性分析,包括减排成本曲线、配额分配方式和贸易弹性。研究结果表明,碳市场对于钢铁行业的竞争力影响不太大,但是需要高度关注碳泄漏问题。     

Effectiveness of pilot carbon emissions trading systems in China

China is in the process of establishing a national emissions trading system (ETS). Evaluating the implementation effectiveness of the seven pilot ETSs in China is critical for designing this national system. This study administered a questionnaire survey to assess the behaviour of enterprises covered by the seven ETS pilots from the perspective of: the strictness of compliance measures; rules for monitoring, reporting and verification (MRV); the mitigation pressure felt by enterprises; and actual mitigation and trading activities. The results show that the pilot MRV and compliance rules have not yet been fully implemented. The main factors involved are the lack of compulsory force of the regulations and the lack of policy awareness within the affected enterprises. Most enterprises have a shortage of free allowances and thus believe that the ETSs have increased their production costs. Most enterprises have already established mitigation targets. Some of the covered enterprises are aware of their own internal emission reduction costs and most of these have used this as an important reference in trading. Many enterprises have accounted for carbon prices in their long-term investment. The proportion of enterprises that have participated in trading is fairly high; however, reluctance to sell is quite pervasive in the market, and enterprises are mostly motivated to trade simply in order to achieve compliance. Few enterprises are willing to manage their allowances in a market-oriented manner. Different free allowance allocation methods directly affect the pathways enterprises take to control emissions.

Key policy insights

• In the national ETS, the compulsory force of ETS provisions should be strengthened.

• A reasonable level of free allowance shortage should be ensured to promote emission reduction by enterprises.

• Sufficient information should be provided to guide enterprises in their allowance management to activate the market.

• To promote the implementation of mitigation technologies by enterprises, actual output-based allocation methods should be used.

• The government should use market adjustment mechanisms, such as a price floor and ceiling, to ensure that carbon prices are reasonable and stable, so as to guide long-term low carbon investment.

     

碳市场顶层设计路线图

中国正面临着低碳减排和保持经济增速的双重挑战。为利用碳排放权交易机制以最低的社会成本实现减排目标,我国自2013年起开始建设碳排放权交易试点,并于2017年12月起宣布正式启动全国碳市场。然而碳市场的顶层设计不可一蹴而就,需要在我国宏观经济改革的大背景下分阶段逐步推进。短期（2020年前）碳市场建设重在强化产权制度建设,完善市场交易基础。中期（2021—2030年）碳市场建设要形成活跃的市场氛围,充分降低我国的温室气体达峰成本。长期（2031—2050年）碳市场建设要形成稳定上升的碳价趋势,为我国的低碳转型提供长期动力。     

不同监管强度下碳排放权交易违约行为的实验研究

2017年底中国全国碳市场启动,全球正式运行的碳排放权交易体系达到21个。伴随碳排放权交易的广泛开展,加之产品市场不确定性的冲击,控排企业的违约行为也日益多样化和复杂化。基于此,根据中国碳市场试点地区的通行交易规则,通过在产品市场中引入随机冲击,分析在具有储蓄机制且存在不确定性需求的碳交易体系中,企业违约行为的方式以及监管强度对企业违约行为的影响。研究结果表明:抽查比例较高的强监管设置下被试不会产生系统动机来排放违约,弱监管设置下明显的报告违约会导致排放总量上升。即使面临不确定性冲击,储蓄机制依然能促进控排企业以一个相对有效的方式跨期分配生产量。因此给出如下建议:违约处罚应该分级,报告违约处罚力度应大于排放违约;为提高实际履约率,各地应提高排放报告抽查比例;完善配额储蓄机制。     

碳交易试点地区电力部门配额分配比较研究及对全国的借鉴

全国碳市场将在电力行业启动交易,配额分配方法是其核心。通过试点经验对比分析,将对全国起到借鉴作用。研究结果表明,八试点共纳入电力企业202家,在覆盖范围、信息披露、分配方法、抵消机制等方面存在共性和差异,但普遍存在基准线法基础薄弱、间接排放处理不科学、热电联产供电和供热分摊困难等问题。建议在制定全国碳市场电力部门配额分配方案时应考虑循序渐进、协调推进、稳定性、科学与实用、激励和灵活、公开透明等基本原则。